证券代码：300630       证券简称：*ST 普利     公告编号：2025-030 债券代码：123099       债券简称：普利转债               海南普利制药股份有限公司 对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债走动                关连风险领导的公告    本公司及董事会举座成员保证信息袒露的内容信得过、准确、齐全，莫得 诞妄记录、误导性述说或首要遗漏。 颠倒领导： 违章，被中国证券监督管制委员会立案造访。公司于2025年1月4日收到中国证监 会下发的《行政处罚预先请教书》（以下简称“《请教书》”）。把柄《请教书 》认定的事实，公司2021年、2022年年度诠释存在诞妄记录，同期，2021、2022 年诞妄记录的贸易收入金额推断达1，030，503，262.28元，且占该2年袒露的年度营 业收入推断金额的31.08%；诞妄记录的利润总和金额推断达695，435，693.01元， 且占该2年袒露的年度利润总和推断金额的76.72%。把柄前述《请教书》认定的 事实，公司可能涉及《深圳证券走动所创业板股票上市法则（2024年改良）》第 年均存在诞妄记录，诞妄记录的利润总和金额推断达到5亿元以上，且跳动该两 年袒露的年度利润总和推断金额的50%”的首要非法强制退市情形，公司股票可 能被实施首要非法强制退市。   把柄《深圳证券走动所创业板股票上市法则》，如把柄讲求的处罚决定书结 论，公司涉及首要非法强制退市情形，公司股票将被隔断上市。把柄《深圳证券 走动所上市公司自律监管指导第15号——可调遣公司债券》规定，若上市公司股 票被隔断上市的，可转债同步隔断上市省略挂牌。    公司将全力互助中国证监会的关连责任，最终成果以中国证监会出具的讲求 处罚决定为准。敬请广泛投资者关爱后续公告并介意投资风险。 年度）。在回售期内，若公司股票在职意荟萃三十个走动日收盘价低于当期转 股价钱的70%，公司将濒临提前兑付恳求回售部分可转债本息的可能，届时可 能存在无法全额兑付的风险。    一、可转债刊行上市基本情况    （一）可转债刊行情况    经中国证券监督管制委员会《对于答允海南普利制药股份有限公司向不特定 对象刊行可调遣公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）答允，公司 向不特定对象刊行可调遣公司债券 850 万张，每张面值为东谈主民币 100 元。本次发 行的召募资金总和 850，000，000.00 元，扣除承销及保荐费 10，000，000.00 元（不含 税）后的金额为 840，000，000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 2 月 22 日汇入公司召募资金监管账户。另减除讼师费、验资费、资信评级费 和刊行手续费等与刊行可调遣公司债券顺利关连的外部用度 2，138，650.95 元（不 含税）后，骨子召募资金净额为 837，861，349.05 元。上述召募资金到位情况也曾 天健管帐师事务所（特殊宽泛合资）考据，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验 证诠释》。    （二）可转债上市情况    经深交所答允，公司 85，000.00 万元可调遣公司债券于 2021 年 3 月 8 日已在 深交所挂牌走动，债券简称“普利转债”，债券代码“123099”。    （三）可转债转股期限    把柄《深圳证券走动所上市公司自律监管指导第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等关连规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象刊行可 调遣公司债券召募说明书》            （以下简称“《召募说明书》”）的关连规定，公司本次 刊行的可转债转股期自可转债刊行收场之日（2021 年 2 月 22 日，即召募资金划 至刊行东谈主账户之日）满六个月后的第一个走动日起至本次可转债到期日止（即    （四）可转债转股价钱和洽情况 以总股本 437，029，279 股为基数，向举座鼓吹每 10 股派发现款股利 1.87 元（含 税），不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 该利润分配有盘算推算已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，                             “普利转债”的转股价钱由 46.22 元/股和洽为 46.03 元/股，和洽后的转股价钱自 2021 年 7 月 9 日起顺利。具体内 容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上袒露的 《对于可调遣公司债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2021-077）。 以 公 司 现 有 总 股 本 436，957，952 股 剔 除 已 回 购 股 份 1，806，023 股 后 的 股 本 不进行成本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利 润分配有盘算推算已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价钱由 46.03 元/股和洽为 45.84 元/股，和洽后的转股价钱自 2022 年 7 月 13 日起顺利。具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的《对于可调遣公司 债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2022-095）。 第七次会议，审议通过了《对于公司 2020 年戒指性股票激勉谋划和洽回购价钱 及回购刊出部分戒指性股票的议案》，鉴于公司 2020 年戒指性股票激勉谋划授予 的 11 位激勉对象因个东谈主原因已下野，不再具备激勉对象阅历；同期，因公司业 绩未达到撤消限售条件，公司对 147 名激勉对象已获授但未撤消限售戒指性股票 进行回购刊出。公司董事会答允对上述抓有的共计戒指性股票 611，800 股进行回 购刊出。经中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司审核阐述，公司上述戒指 性股票回购刊出事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。                                “普利转债”的转股价钱由 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的《对于可调遣 公司债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2022-156）。 《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》。把柄《召募说明书》关连规 定及公司 2022 年第四次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转 股价钱向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价钱自 2022 年 12 月 27 日起顺利。 具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2022-165）。 于向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》。把柄《召募说明书》关连规定及 公司 2023 年第二次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价 格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价钱自 2023 年 6 月 5 日起顺利。具体 内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的《关 于向下修正可调遣公司债券转股价钱的公告》（公告编号：2023-072）。 定，因公司实施 2022 年年度权柄分拨有盘算推算，期权交易“普利转债”转股价钱由 19.85 元/ 股和洽为 19.77 元/股，和洽后的转股价钱自 2023 年 7 月 18 日运转顺利。具体内 容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的《关 于可调遣公司债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2023-087）。 事会第十三次会议，审议通过了《对于 2020 年戒指性股票激勉谋划和洽回购价 格及回购刊出部分戒指性股票的议案》。鉴于部分激勉对象下野且公司功绩未达 到第三个撤消限售期规定的撤消限售条件，公司决定回购刊出 147 名激勉对象抓 有的已获授但未撤消限售的戒指性股票 688，800 股。上述戒指性股票回购刊动手 续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司办理完 成。    把柄《召募说明书》以及中国证监会对于可调遣公司债券刊行的关联规定， “普利转债”转股价钱由 19.77 元/股和洽为 19.76 元/股，和洽后的转股价钱自 讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的《对于可调遣公司债券转股价钱和洽的公告》 （公告编号：2023-130）。 了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。把柄《召募说明书》关连规 定及公司 2024 年第三次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转 股价钱向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 11 月 20 日起顺利。 具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《对于向下修正普利转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-140）。 了《对于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》。把柄《召募说明书》关连规 定及公司 2025 年第一次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股 价钱向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 1 月 23 日起顺利。具 体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）袒露的 《对于向下修正“普利转债”转股价钱的及股票、可转债走动关连风险领导的公 告》（公告编号：2025-013）。    二、向下修正转股价钱的依据及原因    把柄《召募说明书》的关连条目规定：    （一）修正条件与修正幅度    在本可转债存续时刻，当公司股票在职意荟萃三十个走动日中至少有十五个 走动日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权忽视转股价钱向下 修正有盘算推算并提交公司鼓吹大会表决。该有盘算推算须经出席会议的鼓吹所抓表决权的三 分之二以上通过方可实施。鼓吹大会进行表决时，抓有公司本次刊行可转债的股 东应当规避。修正后的转股价钱应不低于该次鼓吹大会召开日前二十个走动日公 司股票走动均价和前一走动日的公司股票走动均价之间的较高者。    若在前述三十个走动日内发生过转股价钱和洽的情形，则在和洽前的走动日 按和洽前的转股价钱和收盘价钱计算，和洽后的走动日按和洽后的转股价钱和收 盘价钱计算。    （二）修正设施    公司向下修正转股价钱时，须在中国证监会指定的上市公司信息袒露媒体上 刊登鼓吹大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股时刻。从股权登 记日后的第一个走动日（即转股价钱修正日），运转归附转股恳求并执行修正后 的转股价钱。    若转股价钱修正日为转股恳求日或之后，调遣股份登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价钱执行。    （三）修正原因    本次触发转股价钱修正条件的时刻从 2025 年 1 月 23 日起算，截止 2025 年                                        （即 4.16 元/股），已触发“普利转债”转股价钱向下修正条件。      三、本次向下修正可转债转股价钱的审议设施和成果 于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，并答允将该议案提交公 司鼓吹大会审议。 于董事会提议向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，答允向下修正“普利转 债”转股价钱，并授权董事会把柄《召募说明书》关连条目商定，全权办理本次 向下修正“普利转债”转股价钱的沿路事宜，包括但不限于笃定修正后的转股价 格、顺利日历以偏激他必要事项。 于向下修正“普利转债”转股价钱的议案》，把柄《深圳证券走动所上市公司自 律监管指导第 15 号——可调遣公司债券》                     《召募说明书》等关连规定，修正后的 转股价钱应不低于本次鼓吹大会召开日前二十个走动日公司股票走动均价和前 一个走动日均价之间的较高者。因此公司本次向下修正后的“普利转债”转股价 格为 3.00 元/股。    把柄公司 2025 年第二次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“普利转债” 的转股价钱向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价钱自 2025 年 3 月 11 日起生 效。      四、其他事项   投资者如需了解“普利转债”的关连条目，请查阅公司于 2021 年 2 月 5 日 刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《海南普利制药股份有限公司 创业板向不特定对象刊行可调遣公司债券召募说明书》全文。对上述内容如有疑 问，请拨打公司投资者沟通热线 0898-66661090 进行沟通。敬请广泛投资者介意 投资风险。   五、风险领导 公司于 2025 年 1 月 4 日收到中国证监会下发的《请教书》。把柄《请教书》认定 的事实，公司 2021 年、2022 年年度诠释存在诞妄记录，同期，2021、2022 年虚 假记录的贸易收入金额推断达 1，030，503，262.28 元，且占该 2 年袒露的年度贸易 收入推断金额的 31.08%；诞妄记录的利润总和金额推断达 695，435，693.01 元，且 占该 2 年袒露的年度利润总和推断金额的 76.72%。把柄前述《请教书》认定的 事实，公司可能涉及《深圳证券走动所创业板股票上市法则（2024 年改良）》第 两年均存在诞妄记录，诞妄记录的利润总和金额推断达到 5 亿元以上，且跳动该 两年袒露的年度利润总和推断金额的 50%”的首要非法强制退市情形，公司股票 可能被实施首要非法强制退市。   公司将全力互助中国证监会的关连责任，最终成果以中国证监会出具的讲求 处罚决定为准。敬请广泛投资者关爱后续公告并介意投资风险。 论断，公司涉及首要非法强制退市情形，公司股票将被隔断上市。把柄《深圳证 券走动所上市公司自律监管指导第 15 号——可调遣公司债券》规定，若上市公 司股票被隔断上市的，可转债同步隔断上市省略挂牌。 息年度）。在回售期内，若公司股票在职意荟萃三十个走动日收盘价低于当期转 股价钱的 70%，公司将濒临提前兑付恳求回售部分可转债本息的可能，届时可能 存在无法全额兑付的风险。   公司指定信息袒露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证 券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），关联公司的信息均以上述指定媒体 刊登的信息为准。   敬请广泛投资者感性投资，介意投资风险。   特此公告。                          海南普利制药股份有限公司董事会                               二〇二五年三月旬日

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